在加密货币行业快速演进的背景下，合规与用户信任已成为行业健康发展的基石。作为全球领先的数字资产交易平台，OKX始终将合规置于战略核心，通过持续优化内部流程、引入先进技术并与监管机构紧密协作，致力于为全球用户打造安全、透明且完全符合监管要求的交易环境。
积极应对监管审查，主动完善合规框架
2023年4月，马耳他金融情报分析局（FIAU）对OKX进行了一次合规审查。此次审查识别出平台在历史合规框架中存在的一些待改进领域。OKX将此视为一次宝贵的提升机会，主动开展自我整改，全面强化反洗钱（AML）及打击资助恐怖主义（CFT）的内部控制体系。
整改措施包括多方面的系统性升级：
- 对现有合规程序进行全面增强；
- 引入新技术以提升风险监测与处理能力；
- 开展定性与定量测试，确保所有流程、系统和操作均符合法律义务与监管预期。
获得监管认可，持续巩固合规文化
FIAU在最终审查报告中不仅指出了需要改进的方面，更高度认可了OKX对合规的坚定承诺以及所构建的可持续合规文化。报告特别强调了OKX在整改期间所取得的显著进步。鉴于所发现的历史性差距，FIAU对2023年4月之前发生的行政违规行为处以1,054,269欧元的行政罚款。
OKX欢迎FIAU的审查结论，并将继续与FIAU及其他监管机构合作，持续强化AML/CFT内部控制框架，力求达到最高合规标准。
立足欧洲，服务全球：合规布局稳步推进
凭借在马耳他获得的运营许可，OKX通过MiCA（加密资产市场法规）护照机制，成功将其受全面监管的中心化交易所服务扩展至多个欧洲主要市场。这一战略举措彰显了OKX深耕欧洲、拥抱全球统一监管标准的决心。
近期重要进展包括：
- 法国市场启动：为法国用户提供完全合规的加密货币交易服务。
- 西班牙业务落地：正式进入西班牙市场，服务当地快速增长的数字资产社群。
- 德国与波兰上线：在德、波两国推出受监管的交易平台，扩大欧洲影响力。
信息安全与国际认证：守护用户数据安全
除了金融合规，OKX同样高度重视用户的数据安全和隐私保护。平台已成功获得ISO/IEC 27001:2022认证，这是全球公认的信息安全管理体系最高标准。该认证表明OKX的安全框架不仅满足而且超越了国际最严格的信息保护要求，进一步巩固了其在数字资产安全领域的全球领先地位。
常见问题
Q1: OKX如何确保其平台符合不同国家的监管要求？
OKX设有专门的全球合规团队，持续监控各运营地区的监管动态，并与当地监管机构保持密切沟通。平台采用统一的高标准合规框架，并会根据特定司法管辖区的要求进行适应性调整，确保全面合规。
Q2: 获得ISO/IEC 27001认证对用户意味着什么？
该认证意味着OKX建立并运行着一套极其严格的信息安全管理体系，能够系统地管理并保护用户的敏感数据和财务信息，有效降低数据泄露和网络安全风险。
Q3: MiCA护照机制是什么？
MiCA是欧盟即将实施的加密资产市场法规。一旦一家公司在任一欧盟成员国获得授权，即可通过“护照”机制将其服务提供给整个欧盟经济区的居民，无需在每个国家单独申请许可。OKX利用此机制高效地扩展其欧洲业务。
Q4: OKX未来的合规重点是什么？
OKX将继续聚焦于强化其反洗钱和反恐融资控制措施，积极适应全球不断清晰的监管预期，并在产品创新和上市过程中秉持“合规先行”的原则，致力于成为负责任创新和监管完整性的行业标杆。
携手共建安全、创新的数字资产未来
加密货币行业的监管环境正变得越来越清晰和健全，OKX对此表示欢迎并积极拥抱这一趋势。作为行业领导者，OKX致力于维持并超越一流的监管合规标准，立志成为加密货币领域负责任创新和监管完整性的践行者。
展望未来，OKX将继续专注于构建一个更安全、更透明、更合规的全球平台，坚定不移地履行其打击金融犯罪的承诺，与全球社区携手共进，共同推动行业的可持续发展。