作为数字资产交易平台机构客户身份验证流程的重要组成部分，申请验证的实体（以下简称“申请人”）需同意、确认并承诺以下声明内容。这些要求旨在确保申请人充分理解平台服务条款义务，并符合相关监管合规标准。
机构客户验证的核心声明内容
申请人自声明生效之日起，需向平台提供必要信息，以确认其知晓服务条款下的责任，并保证符合监管要求。申请人特此确认、声明并保证以下事项：
服务条款的接受与遵守
申请人已阅读、理解并同意遵守平台服务条款及其后续修订内容，只要其仍使用服务（依据条款定义）。
申请资料的真实性与准确性
- 此前或当前为开设或维持账户/子账户所提供的所有信息及文件（统称“申请资料”）均真实、准确、正确且完整。
- 未来提供的任何申请资料也将保持真实、准确、正确且完整。
地域与管辖权限制
- 申请人未在美国注册、组织、成立或设立。
- 申请人的主要营业地点不位于美国。（此处“主要营业地点”指申请人管理人员、合伙人、经理或交易员主要指导、控制和协调其活动——包括交易、交易分析或交易/投资策略——的地点。）
- 申请人并非受美国任何州或其他司法管辖区法律管辖的信托，且美国法院无法对该信托的管理行使主要监督权。
账户使用与合规承诺
申请人现在及将来均不会代表以下任何个人或实体操作任何账户/子账户，或向其提供账户访问权限：
- 居住于或注册、组织、成立、设立于美国及任何受制裁司法管辖区（包括古巴、朝鲜、伊朗、叙利亚、克里米亚、顿涅茨克人民共和国和卢甘斯克人民共和国等）的个人或实体。
- 主要营业地点（按上述定义）位于美国或任何受制裁司法管辖区的个人或实体。
- 列入服务条款第2.1节（可能不时修订）所载任何制裁名单的个人或实体。
尽职调查义务
申请人已进行并将持续进行合理的尽职调查，以确保其活动与运营足以支持所提交的所有申请资料及本声明中的陈述。
平台的权利与申请人的持续义务
申请人理解并同意，平台有权依据其当前及未来提供的任何申请资料或本声明中的任何陈述、保证或声明，来决定是否向其提供或继续提供服务（按条款定义），且无需进一步查询。申请人进一步同意，若任何申请资料或本声明中的任何陈述、保证或声明不再真实、准确、正确或完整，其将在合理可行的情况下尽快书面通知平台。
常见问题
机构客户验证通常需要哪些材料？
通常需要提供企业注册证明、公司章程、董事及受益人信息、主要营业地点证明等基本资料，以及符合监管要求的其他合规文件。具体要求可能因司法管辖区和业务性质而异。
主要营业地点是如何定义的？
主要营业地点指机构的核心管理场所，即高级管理人员、合伙人或交易员主要进行决策、控制和协调交易活动及投资策略的所在地。这通常是实际运营管理的中心，而非仅注册地址。
如果申请资料有变动该如何处理？
若任何已提交的申请资料或声明内容发生变更，导致信息不再准确完整，申请人有义务尽快以书面形式通知平台，以确保合规状态的持续有效性。
哪些地区的实体无法申请成为机构客户？
目前，注册地、主要营业地点位于美国或其他受制裁司法管辖区（如古巴、伊朗、叙利亚等）的实体，以及被列入相关制裁名单的实体，不符合机构客户验证资格。
平台如何处理申请人提交的信息？
平台将依据申请人提供的资料和声明进行审核，并有权依赖这些信息决定是否提供服务。提供虚假或误导性信息可能导致验证失败或账户服务终止。
尽职调查具体包括哪些内容？
尽职调查要求申请人对其业务运营、交易对手方及最终受益人进行合理核查，以确保符合反洗钱（AML）和打击资助恐怖主义（CFT）等监管要求，并保证所有声明与资料的真实性。